Проект разработан на основании статей 15.6, 15.7, 15.9 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", которые вступят в силу с 28 июня 2016 года, и устанавливает порядок регистрации Банком России правил осуществления репозитарной деятельности, правил внутреннего контроля, внутреннего аудита и управления рисками (далее – правила), а также вносимых в них изменений и порядок утверждения Банком России положения о комитете пользователей репозитарных услуг (далее – положение) репозитария.
Его действие не будет распространяться на случаи регистрации правил и утверждения положения репозитария при выдаче лицензии на осуществление репозитарной деятельности.
Отметим основные положения Проекта.
Изменения в правила (положение) репозитария вносятся путем утверждения новой редакции правил (положения). Проект, в частности, устанавливает перечень документов, которые должны быть представлены в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) для регистрации (утверждения) новой редакции правил (положения) репозитаря и требования к их оформлению. Так, с заявлением о регистрации (утверждении) документов репозитария, в частности, представляется перечень изменений, внесенных в правила, с описанием причин их внесения, который должен быть представлен на электронном носителе в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf). Установлено, что в случае подписания (заверения) вышеупомянутых документов лицом, не осуществляющим функции единоличного исполнительного органа репозитария, представляется копия документа, подтверждающего его полномочия, заверенная в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
Согласно Проекту, Банк России принимает решение о регистрации (об утверждении) новой редакции правил (положения) репозитария либо об отказе в этом не позднее чем через 30 рабочих дней с даты получения полного комплекта документов.
В случае нарушения репозитарием требований к оформлению документов и (или) непредставления предусмотренных документов Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) направляет заявителю уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов и (или) с указанием перечня недостающих документов (далее – уведомление о представлении документов). Данное уведомление направляется заявителю не позднее 15 рабочих дней со дня представления комплекта документов.
Устанавливается срок представления репозитарием в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) документов в соответствии с уведомлением о предоставлении документов . Он не должен превышать 60 рабочих дней со дня регистрации Банком России заявления о регистрации (утверждении) документов репозитария.
Определены основания для принятия Банком России решения об отказе в регистрации (утверждении) новой редакции правил (положения) репозитария. Отметим, что предоставление неполного (или непредставление) комплекта документов (ненадлежащее оформление входящих в него документов) после получения уведомления о предоставлении документов является одним таких оснований.
В приложении к Проекту содержится форма заявления о регистрации (утверждении) документов репозитария.
Планируется, что нормативный акт вступит в силу во II квартале 2016 года.