Указание Банка России содержит перечень инсайдерской информации эмитентов, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации или в отношении эмиссионных ценных бумаг которых подана заявка об их допуске к организованным торгам; управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых допущены к организованным торгам или в отношении инвестиционных паев которых подана заявка об их допуске к организованным торгам (далее – управляющие компании); хозяйствующих субъектов, включенных в предусмотренный статьей 23 Федерального закона от 26 июля 2006 года № 135-ФЗ "О защите конкуренции" реестр и занимающих доминирующее положение на рынке определенного товара в географических границах Российской Федерации, который допущен к организованным торгам или в отношении которого подана заявка о допуске к организованным торгам; организаторов торговли; клиринговых организаций, депозитариев и кредитных организаций, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли; профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получивших инсайдерскую информацию от клиентов; информационных агентств, осуществляющих раскрытие информации лиц указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее – Закон № 224-ФЗ), органов и организаций, указанных в пункте 9 данной статьи, Банка России; а также рейтинговых агентств, осуществляющих присвоение рейтингов лицам, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, ценным бумагам, допущенным к организованным торгам или в отношении которых подана заявка об их допуске к организованным торгам.
Со дня вступления в силу данного Указания не применяется приказ ФСФР России от 12 мая 2011 года № 11-18/пз-н "Об утверждении Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", а также порядка и сроков раскрытия такой информации" (далее – приказ ФСФР России № 11-18/пз-н) с внесенными в него изменениями.
Напомним, что ранее предлагалось утвердить аналогичный перечень проектом положения Банка России (см. предыдущий Обзор). Однако текст Указания несколько отличается от предлагавшегося ранее проекта положения. Отметим наиболее существенные изменения.
В частности, в нем уже не содержатся положения приказа ФСФР России № 11-18/пз-н, закрепляющие обязанность вышеперечисленных лиц по утверждению собственного перечня инсайдерской информации, а также предлагаемый вышеупомянутым проектом пункт, закрепляющий такую же обязанность иностранного эмитента.
Перечень инсайдерской информации эмитентов дополнен информацией о проведении и повестке дня (об отказе в проведении) общего собрания владельцев облигаций эмитента, а также о решениях, принятых общим собранием владельцев облигаций эмитента, если соблюдается ряд определенных Указанием условий. Кроме этого, в данный перечень включена и информация об определении эмитентом облигаций нового представителя владельцев облигаций, если также соблюдаются определенные условия.
Как и предлагалось вышеупомянутым проектом, дополнен список решений, принятых уполномоченными органами эмитента, которые относятся к инсайдерской информации эмитента. Указание включило в этот список информацию о принятии данными органами решений о внесении изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг и (или) в проспект ценных бумаг, а также об изменениях условий, определенных решением о размещении таких эмиссионных ценных бумаг.
Указание к инсайдерской информации эмитентов отнесло также сведения о дате, на которую определяются лица, имеющие право на осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам эмитента, в том числе о дате, на которую составляется список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента, если соблюдаются предусмотренные данным Указанием условия (если указанные эмиссионные ценные бумаги допущены к организованным торгам или в отношении них подана заявка о допуске к таким торгам). Напомним, что данная информация включена в перечень инсайдерской информации эмитентов вместо утвержденных приказом ФСФР России № 11-18/пз-н сведений о дате, на которую составляется список владельцев именных эмиссионных ценных бумаг эмитента или документарных эмиссионных ценных бумаг эмитента на предъявителя с обязательным централизованным хранением для целей осуществления (реализации) прав, закрепленных такими эмиссионными ценными бумагами.
При этом отметим, что в перечень инсайдерской информации, установленный данным Указанием, по сравнению с утратившим силу приказом ФСФР России № 11-18/пз-н, в частности, включены такие ранее предложенные вышеупомянутым проектом изменения, как пункт, устанавливающий случай отнесения информации иностранного эмитента к инсайдерской; изменения в перечень инсайдерской информации организаторов торговли; уточнение случаев, когда к инсайдерской относится информация профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, касающаяся определенных ценных бумаг, определенных товара и валюты; информация управляющих компаний, касающаяся инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, а также самих паевых инвестиционных фондов; информация хозяйствующих субъектов, занимающих доминирующее положение, касающаяся определенного товара.
Так же, как и в предлагавшемся проекте, определение "иных лиц" приведено в соответствие с Федеральным законом от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ "Об организованных торгах".