Базовые стандарты защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг должны содержать порядок, правила и процедуру проведения тестирования физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором
Также в стандарты должны быть включены, в том числе:
- перечни вопросов тестирования, в том числе порядок формирования указанных перечней в зависимости от сделок и (или) договоров, в отношении которых проводится тестирование, требования к порядку формирования перечней дополнительных вопросов тестирования;
- порядок определения положительного или отрицательного результата тестирования;
- порядок хранения сведений о результатах тестирования;
- положения о содержании и порядке предоставления информации о налоговой ставке и порядке уплаты налогов в отношении доходов по не включенным в котировальные списки биржи иностранным ценным бумагам, относящимся в соответствии с личным законом лица, обязанного по ним, к ценным бумагам схем коллективного инвестирования, допущенным к организованным торгам при наличии договора организатора торговли с лицом, обязанным по ним, в случае исполнения поручения клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором, на совершение сделок по приобретению указанных ценных бумаг без проведения брокером тестирования;
- положения о содержании уведомления о рисках, связанных с совершением указанных в поручении клиента - физического лица сделок, предоставляемого брокером клиенту - физическому лицу в случае отрицательного результата тестирования, проведенного брокером после получения указанного поручения;
- форму и порядок предоставления клиенту - физическому лицу уведомления о рискованном поручении;
- порядок и форму информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях указанного признания.
Кроме того, базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих управляющих, также должен содержать:
- порядок и форму информирования физического лица в случае признания его квалифицированным инвестором о последствиях указанного признания;
- объем и порядок информирования физического лица, признанного квалифицированным инвестором, о последствиях использования им права подать заявление об исключении его из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.
(По материалам обзора, подготовленного "Консультант Плюс")