Проект вносит изменения в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" (далее – Инструкция № 151-И).
Проект предусматривает наделение руководителя и членов рабочей группы правом использования в ходе проверок поднадзорных организаций специальных технических средств, имеющих функции фото-, киносъемки, видео-, аудиозаписи, или средств фото-, киносъемки, видео-, аудиозаписи (далее – специальные технические средства), как отмечается в пояснительной записке, в целом аналогичных соответствующим полномочиям, определенным Инструкцией Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)".
Также Проект предусматривает предоставление руководителю и рабочей группе ряда других прав, в том числе следующих:
- присутствовать, в том числе с приглашением представителя поднадзорной организации, при осуществлении поднадзорной организацией деятельности, включая совершение операций и других сделок с третьими лицами (в том числе с использованием программно-аппаратных средств поднадзорной организации), при отсутствии возражений со стороны третьих лиц, в целях проверки соблюдения поднадзорной организацией законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России;
- фиксировать при осуществлении поднадзорной организацией деятельности (включая совершение операций и сделок с третьими лицами) совершаемые действия любыми способами (не носящими скрытый характер), при отсутствии возражений со стороны третьих лиц, в том числе с использованием специальных технических средств путем составления протокола, а также путем составления справок в произвольной форме, получения документов (их копий) от клиентов и контрагентов проверяемой поднадзорной организации, – при необходимости на основании запросов о предоставлении документов (информации);
- требовать от поднадзорной организации осуществления видеозаписи процесса проверки (ревизии) наличных денег либо представления материалов указанной видеозаписи и (или) самостоятельно фиксировать процесс проверки (ревизии) наличных денег с использованием специальных технических средств.
Проект вносит изменения в ряд приложений к Инструкции № 151-И и дополняет ее приложением, содержащим рекомендуемый образец протокола по результатам фиксирования совершаемых действий при осуществлении поднадзорной организацией деятельности (включая совершение операций и сделок с третьими лицами).
Вступление в силу Указания Банка России "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И "О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" предусмотрено по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.