О порядке приостановления, возобновления и аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

3 августа 2017 года началась экспертиза на коррупциогенность проекта положения Банка России "О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, об установлении сроков принятия такого решения в случаях, установленных подпунктами 2 – 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", об установлении исчерпывающего перечня прилагаемых к заявлению об аннулировании лицензии документов и порядке их представления, а также о порядке уведомления Банком России профессиональных участников рынка ценных бумаг об аннулировании лицензии". Проекту опубликован на официальном сайте Банка России.

Дата окончания экспертизы в целях выявления положений, способствующих созданию условий для проявления коррупции (экспертизы на коррупциогенность): 9 августа 2017 года.

Ознакомиться с информацией >>

Ссылка на источник >>

Обзор документа
Проект представляет собой новую редакцию действующего в настоящее время Положения Банка России от 18.01.2016 № 529-П "О порядке приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, о порядке принятия Банком России решения об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, об установлении сроков принятия такого решения в случаях, установленных подпунктами 2 - 12 пункта 1 и подпунктом 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", а также об установлении исчерпывающего перечня прилагаемых к заявлению об аннулировании лицензии документов" (далее – Положение № 529-П), которое со дня вступления в силу Проекта утратит силу.

Отметим основные изменения, которые предусматривается внести в порядок приостановления, возобновления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, порядок принятия Банком России решения об аннулировании указанной лицензии, а также в перечень прилагаемых к заявлению об аннулировании лицензии документов.

Так, Проект закрепляет порядок одновременного принятия Банком России решений об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций и аннулировании у нее лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Отметим, в частности, что в случае отзыва у кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг, лицензии на осуществление банковских операций, решение об аннулировании лицензии будет принимать Председатель Банка России или Комитет банковского надзора Банка России. Напомним, что согласно действующему в настоящее время порядку, установленному Положением № 529-П, указанное решение принимается Председателем Банка России (первым заместителем Председателя Банка России или заместителем Председателя Банка России, непосредственно координирующим и контролирующим работу уполномоченного структурного подразделения центрального аппарата Банка России).

Также отметим, что Проект уточняет перечень прилагаемых лицензиатом к заявлению документов. Проект предусматривает, что к заявлению, помимо предусмотренных в настоящее время в соответствии с Положением № 529-П документов, лицензиатом прилагается письменное заверение о том, что документы (копии документов), представленные в Банк России, содержат достоверные сведения, а также о том, что в отношении того вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого подано заявление лицензиата, отсутствует факт приостановления действия лицензии.

Проект содержит положения, устанавливающие, что при наличии у лицензиата обязательств, связанных с осуществлением соответствующего вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с пунктом 1 статьи 39.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" решением об аннулировании лицензии устанавливается срок для прекращения указанных обязательств. При этом исключением являются случаи, когда указанные обязательства подлежат прекращению в рамках процедур, предусмотренных Федеральным законом от 26 октября 2002 года № 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".

Кроме того, предусматривается установить, что длительность указанного срока определяется Банком России исходя из количества клиентов лицензиата объема его обязательств перед ними по соответствующему виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Проект также устанавливает порядок уведомления лицензиата, в отношении которого Банком России принято решение о приостановлении, возобновлении действия лицензии или об аннулировании лицензии. В частности, уведомление о принятом решении, согласно Проекту, направляется в форме электронного документа, подписанного усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с требованиями Указания Банка России от 21 декабря 2015 года № 3906-У "О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета".

Проект вступит в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Категории:
Лицензирование | Участники рынка
Источник:
Банк России
Стадии:
Разработка
0




Copyright © 2012 - 2019 Ассоциация «НП РТС». Все права на информацию и аналитические материалы, размещенные на настоящем сайте, защищены в соответствии с законодательством Российской Федерации. Воспроизведение, распространение и иное использование информации, размещенной на настоящем сайте, или ее части допускается только с предварительного письменного согласия Ассоциации «НП РТС».

Информация о владельце сайта