Проект разработан в связи с необходимостью приведения требований Банка России к порядку предоставления информации в репозитарий, а также порядку ведения репозитарием реестра договоров в соответствии с положениями Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
В настоящее время порядок предоставления информации в репозитарий, а также порядок ведения репозитарием реестра договоров установлен Указанием Банка России от 30.04.2014 № 3253-У "О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)" (далее – Указание № 3253-У). С момента вступления в силу Проекта, Указание № 3253-У будет признано утратившим силу. Отметим основные положения Проекта.
По сравнению с действующим в настоящее время Указанием № 3253-У перечень юридических лиц, обязанных представлять в репозитарий информацию (содержится в пункте 2 Проекта), Проект уточняет: в него включены лица, осуществляющие функции центрального контрагента.
Предоставлению в репозитарий, согласно Проекту, подлежит информация о следующих видах договоров:
- договор репо;
- договор, предусматривающий обязанность одной стороны передать валюту в собственность второй стороне и обязанность второй стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность второй стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту. При этом такой договор не предусматривает иных обязанностей сторон по уплате или передаче валюты (денежных средств).
- договор, являющийся производным финансовым инструментом, виды которых определены Банком России в соответствии с пунктом 2 статьи 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".
Кроме того, Проект предусматривает ряд случаев, когда информацию в репозитарий обязаны предоставлять юридические лица, не указанные в пункте 2 Проекта, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации. В частности, они обязаны будут предоставлять информацию о вышеупомянутых договорах, заключенных с 1 октября 2016 года, размер открытой позиции по которым составляет не менее 100 млн. рублей или эквивалента в иностранной валюте, рассчитанного по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату расчета.
Проект предусматривает, что сведения об информирующем лице указываются в договоре об оказании репозитарных услуг или предоставляются репозитарию в порядке, установленном правилами осуществления репозитарной деятельности, а не в порядке, установленном указанным договором, как предусмотрено в настоящее время Указанием № 3253-У. Также, согласно Проекту, информация о договоре будет предоставляться в репозитарий в электронном виде в порядке и форме, установленной правилами осуществления репозитарной деятельности (не "в форме электронных сообщений в формате, установленном договором об оказании репозитарных услуг", как в настоящее время).
Уточнен состав сведений, которые должна содержать запись в регистрационном журнале. В частности, в их перечень не вошел присвоенный репозитарием номер генерального соглашения, как предусматривается в настоящее время Указанием № 3253-У.
Уточнен перечень оснований отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров. В частности, данный перечень дополнен случаем, когда сообщение содержит уникальный код идентификации договора, содержащийся в записи, ранее внесенной в реестр договоров, за исключением случаев, когда сообщение, содержащее уникальный код идентификации договора, предоставлено с целью изменения информации о договоре (генеральном соглашении), запись о котором ранее внесена в реестр договоров.
Уточнен перечень лиц, которым репозитарий обязан предоставлять выписки из реестра договоров, а также информацию, содержащуюся в журнале учета сообщений и регистрационном журнале. Согласно Проекту, данная информация предоставляется по письменному запросу Банка России, а также лиц, указанных в пункте 8 статьи 15.8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", вступающей в силу с 1 июля 2016 года, т.е. клиенту репозитария, судам и арбитражным судам (судьям), а при наличии согласия руководителя следственного органа органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве. Напомним, что согласно Указанию № 3253-У такие выписки предоставляются в настоящее время сторонам договора, информирующему лицу, Банку России, арбитражному управляющему (ликвидационной комиссии) должника, являющегося стороной по договору.
Проект устанавливает, что лицам, указанным в пункте 8 статьи 15.8 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", за исключением клиентов репозитария, выписка из реестра договоров (журнала учета сообщений), а также информация, содержащаяся в журнале учета сообщений и регистрационном журнале, предоставляется в течение пяти рабочих дней со дня поступления в репозитарий письменного запроса. Клиентам такая выписка и информация предоставляется в порядке и сроки, предусмотренные правилами осуществления репозитарной деятельности.
В приложениях к Проекту содержатся информация, подлежащая включению в реестр договоров; информация о договоре, заключенном в целях обеспечения исполнения обязательств, о маржевых суммах и о справедливой (оценочной) стоимости; коды классификации производных финансовых инструментов и договоров репо; коды амортизации или повышения номинала своп договоров или фиксированных процентных ставок; коды периодичности; коды взаимосвязи элементов различных видов производных финансовых инструментов в смешанном производном финансовом инструменте и производных финансовых инструментов, являющихся базисным активом другого производного финансового инструмента; коды базисного актива производного финансового инструмента; методические указания по предоставлению информации в репозитарий
Планируется, что Проект вступит в силу 1 августа 2016 года.