Проект устанавливает нормативный размер собственных средств управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее – управляющая компания) и порядок расчета размера собственных средств управляющих компаний.
Как отмечается в пояснительной записке, Проект разработан взамен действующего приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2008 года № 08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар" и пункта 5 Указания Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У " О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов".
Проект определяет состав активов, принимаемых к расчету собственных средств управляющей компании. Отметим, что в их число включены денежные средства на расчетных счетах и депозиты в рублях и иностранной валюте в кредитных организациях, которым присвоен рейтинг долгосрочной кредитоспособности не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России; облигации, имеющие рейтинг долгосрочной кредитоспособности (при отсутствии рейтинга выпуска – рейтинг эмитента или рейтинг поручителя (гаранта) не ниже уровня, установленного Советом директоров Банка России; акции, включенные хотя бы в один котировальный список первого (высшего) уровня одной из российских бирж.
Предусматриваются и ограничения на включение в расчет собственных средств управляющих компаний отдельных активов, в числе которых, например, субординированные депозиты.
Размер собственных средств управляющей компании, рассчитанный в соответствии с Проектом, должен составлять величину не меньшую, чем нормативный размер собственных средств управляющей компании. Устанавливается нормативный размер собственных средств управляющей компании 10 миллионов рублей; по истечении шести месяцев со дня вступления в силу – 15 миллионов рублей; по истечении одного года – 20 миллионов рублей и 0,02% величины превышения суммарной стоимости средств в доверительном управлении управляющей компании над 3 миллиардами рублей, но не более 80 миллионов рублей.
Планируется, что Проект вступит в силу во II квартале 2016 года.