Актуальное в законодательстве

О порядке аннулирования квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка

Федеральным законом от 22.04.1996 №39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (п. 10 ст. 44), Федеральным законом от 29.11.2001 №156-Ф "Об инвестиционных фондах", Федеральным законом от 07.05.1998 №75-ФЗ (п.п. 17 п. 2 ст. 55) "О негосударственных пенсионных фондах" (п.п.14 п. 3 ст. 34) Банку России предоставлено право аннулировать квалификационные аттестаты за неоднократные или грубые нарушения требований законодательства, совершенные организацией, в которой работает сотрудник.

Статьей 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее – Закон о Банке России) определено, что порядок применения Банком России любых мер должен устанавливаться нормативными актами Банка России.

В настоящее время порядок аннулирования аттестатов фактически отсутствует. Разделом III "Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов" Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 28.01.2010 №10-4/пзн вместо подробного порядка определено только два действия регулятора: срок уведомления лица об аннулировании у него квалификационного аттестата и раскрытие информации об этом на сайте Банка России.

Однако аннулирование квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по сути становится для "наказанного" сотрудника запретом на профессию, ограничивающим конституционное право на свободное использование своих способностей для экономической деятельности, и, таким образом, соизмеримо, с таким видом административного наказания как дисквалификация. Однако последняя применяется только по решению суда и только в исключительных случаях, как крайняя мера государственного реагирования. В то же время сейчас указанная мера применяется Банком России на максимально возможный срок – 3 года.

В связи с широким применением в последнее время Банком России практики аннулирования квалификационных аттестатов сотрудников организаций, лишенным по тем или иным основаниям лицензий профучастников, и достаточно широким кругом наших коллег, которых затрагивают (или могут затронуть) подобные меры, просим вас ответить на следующие вопросы:

Вопросы >

Считаете ли вы необходимым, чтобы аннулирование квалификационных аттестатов осуществлялось Банком России в соответствии с порядком, содержащим:

Четкую и обоснованную регламентацию процедуры рассмотрения Банком России вопроса об аннулировании квалификационного аттестата, в том числе содержащую:

обязательное предварительное уведомление лица о наличии в отношении именно него оснований для принятия указанных мер;

порядок участия аттестованного лица в деле, его информирование,

право лица предоставить пояснения и возражения по делу,

и порядок их рассмотрения Банком России

Четкое определение понятия "нарушения требований законодательства", а также понятий "неоднократности" и "грубого нарушения"

Установление периода с момента выявления нарушения (срок), в течение которого Банк России вправе применить к такому лицу меру ответственности

Требования к форме и содержанию документа (протокола, акта), на основании которого Банком России принимается решение об аннулировании аттестата

Требования к форме и содержанию приказа, в том числе обязательность указания в самом приказе конкретных оснований принятия Банком России такого решения

Считаете ли вы необходимым применение конституционного принципа "дифференциации применяемой меры ответственности" к лицу, допустившему нарушение, с учетом:

характера и тяжести совершенного нарушения;

последствий совершенного нарушения, степени причиненного вреда иным лицам и обществу;

имеющихся смягчающих обстоятельств?

Считаете ли вы, в соответствии с критериями необходимости, пропорциональности и соразмерности ограничения прав и свобод граждан конституционно значимым целям (ст. 55 (ч.3) Конституции РФ, необходимым ввести дифференциацию мер ответственности - как по видам применяемых мер, так и по сроку аннулирования квалификационного аттестата (по аналогии с КоАП) - на срок от 6 месяцев до 3 лет?

Считаете ли вы, что должен аннулироваться только тот квалификационный аттестат, по виду деятельности которого специалистом допущено нарушение?

Считаете ли вы обоснованным, что вне зависимости от вида деятельности, в которой аттестованным лицом было допущено нарушение, Банк России лишает его всех имеющихся у него квалификационных аттестатов по всем видам деятельности (даже тем, которые его компания не осуществляет)?

Считаете ли вы обоснованным, что при нарушении компанией-профучастником рынка требований законодательства, происходит аннулирование квалификационных аттестатов только у руководителя общества и/или контролера(без выяснения степени вины иных работников общества, при выполнении ими их должностных обязанностей)?

Считаете ли вы необходимым привлечение СРО при рассмотрении вопроса об аннулировании квалификационного аттестата у работника компании, являющегося его членом?

Начало: 08.12.2017
Конец: 15.12.2017

Голосование окончено

Вернуться в список голосований