Внесение изменений в требования к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях ПОД/ФТ

31 июля 2017 года началось публичное обсуждение проекта указания Банка России "О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Проект). Проект опубликован на официальном сайте Банка России.

Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 14 августа 2017 года.

Ознакомиться с информацией >>

Ссылка на источник >>

Обзор документа
Проектом предусматривается внести изменения в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение № 375-П).

Как отмечается в пояснительной записке, документ разработан в целях приведения нормативного акта Банка России в соответствие с ведущимся в настоящее время реинжинирингом функционала структурных подразделений Банка России, а также обеспечения единообразной реализации кредитными организациями требований, установленных Федеральным законом от 23.06.2016 № 215-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях".

Так, в частности, предлагается дополнить главу 3 Положения № 375-П (Программа идентификации кредитной организацией клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца), нормой, предусматривающей фиксирование кредитной организацией в анкете (досье) клиента как информации и/или сведений о бенефициарном владельце, представленных клиентом, так и информации и/или сведений о бенефициарном владельце клиента, установленных кредитной организацией при использовании иных доступных ей на законных основаниях источников информации.

Указанные сведения и/или информация заносятся в анкету в случае наличия у кредитной организации оснований полагать, что бенефициарным владельцем клиента – физического лица, юридического лица, иностранной структуры без образования юридического лица является физическое лицо, отличное от физического лица, информация о котором представлена клиентом.

Планируется, что нормативный акт вступит в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Категории:
Противодействие злоупотреблениям
Источник:
Банк России
Стадии:
Разработка
0




Copyright © 2012 - 2019 Ассоциация «НП РТС». Все права на информацию и аналитические материалы, размещенные на настоящем сайте, защищены в соответствии с законодательством Российской Федерации. Воспроизведение, распространение и иное использование информации, размещенной на настоящем сайте, или ее части допускается только с предварительного письменного согласия Ассоциации «НП РТС».

Информация о владельце сайта