Указание Банка России от 11.05.2017 № 4373-У

16 июня 2017 года на официальном сайте Банка России было опубликовано Указание Банка России от 11.05.2017 № 4373-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг".

Ознакомиться с Информацией>

Ссылка на источник>

Обзор документа
Указание № 4373-У устанавливает требования к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг. Со дня вступления его в силу, в частности, будет признано утратившим силу Указание Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих фондов и негосударственных пенсионных фондов".

Указание № 4373-У уточняет формулу расчета минимального размера собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг: множитель НДСС (норматив достаточности собственных средств) заменен на ДК (добавочный коэффициент).

Также Указанием № 4373-У изменены требования к собственным средствам, в частности, брокеров, имеющих право использовать в своих интересах денежные средства клиентов или совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера: минимальный размер их собственных средств снижен с 35 млн. рублей до 15 млн. рублей.

Для управляющих добавочный коэффициент, используемый в формуле расчета минимального размера собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг Указанием № 4373-У снижен с 17,5 до 2,5. Таким образом, минимальный размер собственных средств управляющий устанавливается на уровне 5 млн. рублей. Напомним, что согласно Указанию № 3329-У коэффициент 2,5 устанавливался для управляющих, являющихся членами саморегулируемой организации на рынке ценных бумаг.

Минимальный размер собственных средств депозитариев, как и ранее согласно Указанию № 3329-У рассчитывается по специальной формуле. При этом внесены изменения, в частности, в таблицу коэффициентов, присваиваемых лицам осуществляющим учет прав на ценные бумаги. Так, например, установлен такой коэффициент для иностранных организаций, осуществляющих учет прав на ценные бумаги и входящая в группу лиц с депозитарием, для которого рассчитывается величина X (равен нулю).

Требования Указания не распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, форекс-дилерами, а также на профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Напомним, что требования Указания № 3329-У не распространялись на кредитные организации.

Указание № 4373-У вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования.

Категории:
Контроль, надзор и отчетность | Участники рынка | Клиринг и учет ценных бумаг
Источник:
Банк России
Стадии:
Опубликование
0




Copyright © 2012 - 2017 Ассоциация «НП РТС». Все права на информацию и аналитические материалы, размещенные на настоящем сайте, защищены в соответствии с законодательством Российской Федерации. Воспроизведение, распространение и иное использование информации, размещенной на настоящем сайте, или ее части допускается только с предварительного письменного согласия Ассоциации «НП РТС».

Информация о владельце сайта